法律中的想象/谢可训
作者:法律资料网 时间:2024-07-24 11:15:06 浏览:9011
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法学是一门应用之学，强调证据事实，崇尚客观理性，不像文学可以天马行空任意驰骋。那么法律中也需要想象吗？爱因斯坦说过：“想象力比知识更重要。”的确，想象并非文学的专利，法律的运行之中亦有想象作为的空间。
法学家离不开想象。离开想象，法学家无疑像画地为牢闭门造车。法学研究当然需要严谨务实的学问家，但也少不了敢于“大胆假设”的创新思想家——法律本身不就是一种建立在“坏人假设”基础上的制度设计吗？而只有在想象的沃土中假设才能萌芽和生成。正是理想国、乌托邦、利维坦之类头脑想象的产物，为人类社会勾勒了不同的发展前景，如同灯塔为我们指引航向，也提醒我们避开暗礁险滩。法学研究旨在为制度设计提供更多更好的备选方案，这就要求法学家眼阔心空不拘一格，善于从哲学、政治学、经济学、社会学和文学等多学科中汲取营养，借鉴古今中外一切成熟的制度经验。理论创新意味着解放思想，解放思想才能释放生产力。思想可以比大海和天空更辽阔，法学家也大可神游八方思接千载，采撷精华为我所用。法学以人和社会为研究对象，只要人性和社会关系中还存在有待探索的未知领域，法学研究就离不开想象之光的探照。
立法者离不开想象。离开想象，立法者难免会纸上谈兵不得要领。立法者肩负的是以言兴邦的重任，绘制的是富国强民的蓝图，怎能没有“观乎人文，以化成天下”的胸襟眼界？凡人皆受具体时空环境的制约，“为生民立命，为万世开太平”的立法者却须属意天下千秋。诗人雪莱说过：“理性重万物之异，想象重万物之同。”立法者既要有深刻的理性来辨析同中之异，也要靠丰富的想象去把握异中之同。只有富于理性，立法者才能洞幽烛微，明辨真假是非善恶美丑，在“相同事物同等对待，不同事物区别对待”的基础上创设一种正义的社会秩序。只有富于想象，立法者才能推方寸之心及于他人，感民生疾苦如同身受，视众生平等，觉万物有情，在通民心达民意的基础上构建四海一家的大同社会。只有饱含了理性和想象的法律，才是有血有肉有生命有性灵的活法良法，而非枯燥冰冷空洞的纸上条文！
司法工作者也离不开想象。离开想象，司法工作者势必将沦为目光短浅之平庸法匠。法官既不是投进事实就吐出法律的自动售货机，律师也不是将案件与法条作简单连接的智能机器人。法律解释是身为“缝隙立法者”的法官驰骋想象力的场域，法律的不确定性也正是律师的力量之所在。要实现千变万化的案件事实与浩如烟海的法律条文之间的有机对接，想象力贫乏的头脑恐难胜任。现实不是比虚构更不可思议吗？更何况，曾经的“客观真实”已渺不可追，可接受的次优选择只能是基于证据的“法律真实”。拼接证据碎片以还原事实真相，即由已知推导未知，这能不依赖丰富的想象作为其中间环节吗？
想象提升法律的品格和境界。求真务实固然是法律的品格，但正如所有崇尚真善美的艺术一样，法律既源于现实生活，也高于现实生活。法律之崇高在于其中蕴含的价值理念。正因承载着秩序自由公平正义等人类的普适价值，法律才为世人景仰和遵从。也正是这些产生于高贵头脑之中的美好信念，激励着一代代法律人献身法治无怨无悔。法律是一只摆渡的船，张开理性与激情的风帆，在现实之此岸与理想之彼岸间往返行进，普度芸芸众生。法律是一棵参天的树，怀着成长壮大的世纪新梦，扎根大地而戟指苍穹，一心向上再向上，不断接近真善美。
法律是理想和现实的综合体，凭借想象之媒介，法律大厦的构建才能兼顾空间上的广度、时间上的跨度及精神上的高度，以准确反映和体现人民的公意与民族的精神，并寄托法治昌明民族复兴的宏大理想。进而，把理想照进现实，以理想提升现实！
（作者系上海政法学院副教授）
2006年底以前制定的宣布废止或失效的政府规章目录
甘肃省兰州市人民政府
兰州市人民政府令
（2007年11月7日兰州市人民政府第24次常务会议审议通过 2007年11月15日兰州市人民政府令[2007]第5号公布 自公布之日起施行）
根据《中华人民共和国立法法》和国务院《规章制定程序条例》，市政府对我市2006年底以前制定的政府规章进行了清理，经2007年11月7日市政府第24次常务会议讨论决定：
一、对主要内容与新的法律、法规不相适应的，以及已被新的法规、规章代替的12件规章予以废止（目录见附件一）。
二、对适用期已过或者调整对象已经消失，实际已经失效的4规章，宣布失效（目录见附件二）。
附件一：
市政府决定废止的规章目录（12件）
┌──┬───────┬────────┬─────────┬────────┐ │序号│ 发文日期 │ 原文号 │ 文件名称 │ 废止理由 │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ │兰州市征收城市基础│《甘肃省城市基础│ │ 1 │ 1986年1月8日 │兰建规发字[1986]│设施系统配套费、增│设施配套费收费管│ │ │ │ 第036号 │容费实施细则 │理暂行办法》已作│ │ │ │ │ │出新规定 │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ 兰房管字[88]第 │兰州市城镇房屋产权│已被建设部《城市│ │ 2 │1988年10月4日 │ 188号 │产籍管理办法 │房屋权属登记管理│ │ │ │ │ │办法》所替代 │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ │ │已被《兰州市房屋│ │ 3 │1992年3月28日 │兰政发[1992]41号│兰州市建设工程质量│建设和市政公用工│ │ │ │ │监督实施办法 │程质量监督管理办│ │ │ │ │ │法》所替代 │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ 4 │1993年11月20日│ 令[1993]第1号 │兰州市工程建设施工│与相关上位法规定│ │ │ │ │招标投标实施办法 │不一致，有冲突 │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ │兰州市农村劳动力跨│劳社函[2005]18号│ │ 5 │1996年4月15日 │兰政发[1996]20号│省跨地区流动就业管│已将该办法的立法│ │ │ │ │理办法 │依据废止 │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ │兰州市军队转业干部│省政府已出台新的│ │ 6 │1996年5月17日 │兰政发[1996]46号│接收安置办法 │军队转业干部接收│ │ │ │ │ │安置办法 │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ │ │国家工商总局《商│ │ │ │ │兰州市地区开办市场│品交易市场登记管│ │ 7 │1996年12月14日│ 令[1996]第8号 │登记管理办法 │理暂行办法》已于│ │ │ │ │ │2004年6月30日废 │ │ │ │ │ │止 │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ │ │公安部《机关、团│ │ 8 │ 1997年7月7日 │兰政发[1997]52号│兰州市防火安全责任│体、企业、事业单│ │ │ │ │制暂行规定 │位消防安全管理规│ │ │ │ │ │定》已出台 │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ 9 │1999年2月22日 │兰政发[1999]19号│兰州市非公有制经济│相关内容被上位法│ │ │ │ │统计实施办法 │替代 │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ │兰州市外引内联、介│相关条款实施难度│ │ 10 │2000年5月24日 │兰政发[2000]59号│绍外经合作项目中介│大，部分内容已过│ │ │ │ │人奖励实施细则（试│时 │ │ │ │ │行） │ │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ │兰州市吸引人才政策│被市委、市政府下│ │ 11 │2000年5月25日 │兰政发[2000]60号│规定（试行） │发兰州市引进人才│ │ │ │ │ │办法替代 │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ 12 │ 2001年1月9日 │ 令[2001]第1号 │兰州市法律援助办法│国务院法律援助条│ │ │ │ │ │例已经实施 │ └──┴───────┴────────┴─────────┴────────┘
附件二：
市政府决定宣布失效的规章目录（4件）
┌──┬───────┬────────┬─────────┬────────┐ │序号│ 发文日期 │ 原文号 │ 文件名称 │ 废止理由 │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ │兰州市农村教育事业│ │ │ 1 │ 1997年9月1日 │兰政发[1997]76号│费附加征收管理使用│ 适用期限已过 │ │ │ │ │办法 │ │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ │兰州市利用兰州第二│ │ │ 2 │1999年1月10日 │ 令[1999]第1号 │热电厂热源供热管网│ 适用期限已过 │ │ │ │ │工程建设管理办法 │ │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ │兰州市培养造就跨世│“222人才工程” │ │ 3 │1999年12月24日│兰政发[1999]130 │纪学术技术带头人“│于2000年12月31日│ │ │ │号 │222工程”入选人员 │终止 │ │ │ │ │管理暂行办法 │ │ ├──┼───────┼────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ │兰州市推进企事业中│ │ │ 4 │2000年5月16日 │兰政发[2000]52号│小学办学体制改革的│ 适用期限已过 │ │ │ │ │试行办法 │ │ └──┴───────┴────────┴─────────┴────────┘
“裁量收缩理论”在国内司法实践中的运用
——以行政复议案例为基础的整理
作者：韩思阳
【摘要】国内部分法院已有意无意地运用裁量收缩理论作出裁判，行政复议领域的张成银案与彭淑华案是其中的代表。两案作为典型案例可能已对下级法院的裁判产生了影响。裁量收缩理论并非万能，其优势在于可以迅速修补僵化的立法、避免曲解现有立法，可以仅通过个案约束裁量权，而非通过立法整体性地取消裁量权。其劣势在于其作用仅限于控制裁量权层面，且易导致司法权的过度扩张。
法律规范为行政执法预先留有决定空间，此即行政裁量。但在特定条件下，行政机关的裁量权可能被限制，甚至“收缩至零”，此即德国法上的“裁量收缩理论”。目前在我国，行政法理论对其有所借鉴，但立法层面并未明确涉及。值得注意的是，国内的部分法院已经在有意无意地运用该理论作出裁判。本文以整理行政复议领域的若干案例为基础，试图管窥裁量收缩理论在我国司法实践中的运用现状，并以此为基础，分析运用该理论时可能存在的某些普遍性问题。
一、提出问题：复议机关是否享有裁量权
《行政复议法》第10条第3款：“同申请行政复议的具体行政行为有利害关系的其他公民、法人或者其他组织，可以作为第三人参加行政复议。”《行政复议法实施条例》第9条第1款：“行政复议期间，行政复议机构认为申请人以外的公民、法人或者其他组织与被审查的具体行政行为有利害关系的，可以通知其作为第三人参加行政复议。”从文义上看，是否通知第三人参加复议属于复议机关的裁量权，并非法定职责。实际上，复议法和复议条例的这种规定也为之后的大部分地方性法规、规章所遵循。[1]如果再进一步从立法原意角度探究，答案也是同样的。[2]国内大部分学者并未对复议机关是否应通知第三人参加复议问题进行探讨，或者说并未将其“问题化”。[3]少数学者认为第三人是否可以参加复议取决于复议机关的批准，即复议机关没有必须通知第三人参加复议的法定职责。马怀德教授认为：“根据《行政复议法》第10条第3款的规定，第三人‘可以’参加行政复议，而非必须参加行政复议。一般情况下，第三人如果申请参加复议，行政机关应当准许；如果第三人未主动申请，但行政复议机关认为其应当参加的，可以通知其参加，……”[4]也有认为第三人参加复议是法定权利，无需复议机关批准。袁明圣、罗文燕教授认为：“我国原《行政复议条例》第27条规定，同申请复议的具体行政行为有利害关系的其他公民、法人或者其他组织，经复议机关批准，可以作为第三人申请参加复议。但现行《行政复议法》中则没有‘经复议机关批准’这一规定。这种修改实际上体现的一个改变是：第三人参加行政复议是他的法定权利，毋需行政复议机关的批准。”[5]还有的主张，通知第三人参加复议是复议机关的法定职责，复议机关对此并无裁量权。[6]
以上分歧表明，复议机关是否享有通知第三人参加复议的裁量权这个问题，并非可以遽下结论。各种观点的优劣，暂不予置评。本文感兴趣的是，实践中有些法院是运用裁量收缩理论解决该问题的。
二、裁量收缩理论在行政复议案例中的运用
案例研究的对象是包括裁判文书及背景资料在内的综合资源还是裁判文书本身，学界大致分成两派。一种观点认为案例研究的对象不能仅局限于裁判文书，而应结合主审法官个人的思维过程、案例的内卷、该案的裁判背景等作综合评价。另一种观点认为案例研究的对象应仅限于裁判文书，因为多数公众只能依公布的裁判文书解读案例，故对公众产生效力的就仅限于裁判文书所传达出的信息。也即，案例的裁判文书也就等于案例本身。本文采用后一种观点。也许法官在作出裁判时并未有意运用裁量收缩理论，但如果裁判文书的内容符合该理论的构成要件，就可视为运用了该理论。
（一）典型案例之一：张成银案
裁量收缩理论在行政复议案件中的运用，最典型的莫过于张成银诉徐州市人民政府房屋登记行政复议案。该案中，二审法院认为：“行政复议法虽然没有明确规定行政复议机关必须通知第三人参加复议，但根据正当程序的要求，行政机关在可能作出对他人不利的行政决定时，应当专门听取利害关系人的意见。本案中，复议机关审查的对象是颁发鼓房字第1741号房屋所有权证行为，复议的决定结果与现持证人张成银有着直接的利害关系，故复议机关在行政复议时应正式通知张成银参加复议。”[7]
学者们提及该案时，多从“正当程序原则在司法实践中的运用”角度进行解读。[8]实际上该案也是法院运用裁量收缩理论的一个范本。在德国法上，“裁量意味着行政机关可以在不同的处理方式之间选择。但是在具体案件中选择余地可能压缩到一种处理方式。也就是说，只有一种决定没有裁量瑕疵，其他决定均可能具有裁量瑕疵，行政机关有义务选择剩下的这种决定。这种情况称为‘裁量压缩至零’或者‘裁量收缩’。”[9]裁量收缩理论最为关键的部分是启动要件，即何种情形下需要收缩裁量。台湾学者李建良将裁量收缩理论的内容概括成“主轴、支轴、回轴”，其中的主轴和支轴就是裁量收缩的启动要件。主轴包括所涉法益的重要性、危害法益的强度和严重性，支轴包括基于平等原则和信赖保护原则所构成的行政自我约束。[10]在德国法上，裁量收缩可以从基本权利以及其他宪法规定中推导出来。[11]因此可以认为，裁量收缩的启动要件主要是行政法基本原则与公民基本权利对行政权所构成的约束。
如果行政复议案件符合以上一个或几个裁量收缩的启动要件，那么复议机关的裁量权就应当受到限制，特殊情况下甚至会收缩至零，即复议机关应当通知第三人参加复议。从这个角度看张成银案，我们就对二审裁判有了新的理解。“行政复议法虽然没有明确规定行政复议机关必须通知第三人参加复议”，可理解为法院认可了复议机关的裁量权。“但根据正当程序的要求，行政机关在可能作出对他人不利的行政决定时”，可理解为法院指出本案存在启动裁量收缩的一个要件，即复议机关需受正当程序原则约束。[12]“应当专门听取利害关系人的意见”，可理解为裁量收缩的结果，即收缩至零，复议机关已无裁量权，应通知第三人参加复议。因此该案可看作裁量收缩理论在行政复议类案件中的经典运用。
（二）典型案例之二：彭淑华案
值得注意的是，该案并非孤例。在彭淑华诉浙江省宁波市北仑区人民政府工伤行政复议案中，二审法院认为：“行政复议制度，作为一种争讼制度，一种权利救济制度，应当贯彻正当程序原则。行政复议原则上采取书面审查办法，在书面审查办法不足以保护行政相对人的合法权益时，应当听取行政相对人（利害关系人）的意见。行政复议机关拟作出对利害关系人产生不利影响的行政复议决定，应当通知利害关系人参加行政复议，行使复议权利。行政复议机关未履行通知义务，属于程序违法。自由裁量行为是指法律规范授权行政主体在符合立法目的和法律原则前提下，自主采取相应措施，做出裁断的行为。行政自由裁量的边界是体现立法目的和法律原则的法律规范。北仑区政府认为，是否通知彭淑华参加行政复议，并听取意见是其自由裁量的范围，该主张是对自由裁量权的扩大理解。”[13]对本案的关注一般也集中在正当程序原则在司法实践中的运用上。其实本案也属于在行政复议类案件中运用裁量收缩理论的适例。法院认可了复议机关的裁量权，即“原则上采取书面审查办法”。随后以“对利害关系人产生不利影响”为由限缩裁量权，本质上也是在用正当程序原则约束裁量权。最终结果是裁量权收缩至零：复议机关“应当通知利害关系人参加行政复议”。之后法院还特别提到了“体现立法目的和法律原则的法律规范”对自由裁量权的限制。这也与裁量收缩理论的要求一致。行政法上有“合义务的裁量”或“受法律约束的裁量”这样的要求，裁量收缩理论实际上是该要求的一种体现。
（三）其他案例
张成银案载于《最高人民法院公报》，彭淑华案载于《中国行政审判案例要览》，两案都属于典型案例，具有一定代表性。但其他相关的行政复议案例是否皆如此，仍存有疑问。运用“北大法意”所提供的“关联案例”功能，笔者查阅了该数据库所能提供的涉及行政复议第三人问题的所有10个案例，这10个案例的裁判理由大致可以分为三类：认可复议机关裁量权的同时运用裁量收缩理论；认可复议机关裁量权的同时未运用裁量收缩理论；否认复议机关享有裁量权。
（四）基本结论
第一，裁量收缩理论已在我国司法实践中发挥一定作用。彭淑华案载于2010年的《中国行政审判案例要览》第1卷，其对之后的司法实践有何影响尚待观察。张成银案公布于《最高人民法院公报》2005年第3期。此前的案例都没有运用裁量收缩理论，之后的案例除了黄文春案之外，都运用了该理论。这当然可能只是一种巧合，但也可能是由于张成银案的公布引导了之后的司法实践。不管如何，裁量收缩理论已在我国司法实践中、特别是行政复议领域的司法实践中发挥一定作用。
第二，目前裁量收缩理论的启动要件主要集中于正当程序原则层面。张成银案与彭淑华案的启动要件大体一致，即复议决定可能对第三人产生不利影响，该要件本质上属于正当程序原则的约束。其他案例中，谢织国案的启动要件是复议决定可能因此而事实不清、证据不足。除此之外，文艳案与广州市茶?蚺┐逍庞蒙绨傅钠舳????堑谌?擞氡桓匆榫咛逍姓?形?忻飨缘睦??叵担?靡??局噬弦彩粲谡?背绦蛟?虻脑际?Ｆ渌?咐?牟昧渴账跗舳???氲湫桶咐???嗨啤Ｕ庵窒嗨埔沧糁ち饲笆龉鄣悖毫礁龅湫桶咐?锌赡芏灾?蟮乃痉ㄊ导???擞跋臁?br>
三、裁量收缩理论之外的另一种方案
目前有关复议第三人的法律规定过于僵化，法院运用裁量收缩理论判案可看作是对立法不足的一种修补。但这并非唯一的完善之道。既然立法存在问题，那么修正制度就是另一种可行的方案。从笔者目前所掌握的材料来看，目前大多数国家和地区的立法没有就复议机关是否应当通知第三人参加复议进行区别规定。[14]唯一的例外是我国台湾地区。台湾地区的“诉愿法”第28条规定，诉愿参加有两种形态，一种为任意参加，即该条第1项规定的“与诉愿人利害关系相同之人，经受理诉愿机关允许，得为诉愿人之利益参加诉愿。受理诉愿机关认有必要时，亦得通知其参加诉愿。”另一种为必要参加，即该条第2项规定的“诉愿决定因撤销或变更原处分，足以影响第三人权益者，受理诉愿机关应于作成诉愿决定之前，通知其参加诉愿程序，表示意见。”[15]
（一）任意参加
任意参加之要件有三：（1）参加人须与诉愿人利害关系相同；（2）须为诉愿人利益而参加；（3）须经受理诉愿机关准予参加，或由受理诉愿机关依职权命其参加。[16]任意参加的制度设计来源于台湾地区“行政诉讼法”第44条规定的辅助参加制度，[17]而后者又取材于日本行政事件诉讼法第23条第1项。[18]这种辅助参加制度的特点，除前述三个要件外，还有两点：（1）辅助参加并不要求参加人之权利或法律上利益因案件结果而受到影响，仅需有法律上的利害关系即可。（2）辅助参加人并非案件当事人，案件结果对其不生效力。[19]辅助参加制度的特点说明，辅助参加人是在非常广的范围内进行界定的，如果将其与民事诉讼法上的无独立请求权第三人作比较的话，那么前者的外延要远大于后者。
