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中国证券监督管理委员会


关于发布《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》的通知

证监公司字[2000]42号


各上市公司：
　　为规范上市公司向社会公开募集股份的行为，我会制定了《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》，现予以发布，请遵照执行。

　　在本办法发布前已经确定为试点的上市公司应继续做好试点工作。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○○年四月三十日



　　第一条 为规范上市公司以向社会公开募集方式增资发行股份(以下简称“公募增发”)的行为，建立市场约束机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，制定本暂行办法。

　　第二条上市公司公募增发必须依法报经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。

　　第三条申请公募增发的上市公司原则上限于以下范围：

　　(一)符合上市公司重大资产重组有关规定的公司；

　　(二)具有自主开发核心技术能力、在行业中具有竞争优势、未来发展有潜力的公司；

　　(三)向社会公开发行股份的比例小于总股本25%或15%(总股本为4亿股以上时)的公司；

　　(四)既发行境内上市内资股，又发行境内或境外上市外资股的公司。

　　第四条上市公司公募增发，必须具备以下条件：

　　(一)上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。

　　(二)前一次发行的股份已经募足，募集资金的使用与招股(或配股)说明书所述的用途相符，或变更募集资金用途已履行法定程序，资金使用效果良好，本次发行距前次发行股票的时间间隔不少于《公司法》的相应规定。

　　(三)公司在最近三年内连续盈利，本次发行完成当年的净资产收益率不低于同期银行存款利率水平；且预测本次发行当年加权计算的净资产收益率不低于配股规定的净资产收益率平均水平，或与增发前基本相当。

　　属于本办法第三条第一项进行重大资产重组的上市公司，重组前的业绩可以模拟计算，重组后一般应运营12个月以上。

　　(四)公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定。

　　(五)股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定。

　　(六)本次发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。

　　(七)公司申报材料无虚假陈述，在最近三年内财务会计资料无虚假记载，属于本办法第三条第一项的公司应保证重组后的财务会计资料无虚假记载。

　　(八)公司不存在资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易。

　　第五条上市公司申请公募增发，必须由具有主承销商资格的证券公司向中国证监会报送推荐意见，并同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。证券公司内核小组应按规定对该发行项目进行评审，并同意推荐。担任主承销商的证券公司负责向中国证监会报送上市公司公募增发申报材料。

　　第六条上市公司应按下列程序申请核准公募增发：

　　(一)上市公司的发行申请及证券公司的推荐意见自报送中国证监会备案之日起20个工作日之后，中国证监会未提出异议的，董事会可就本次发行的有关事宜作出决议，发出召开股东大会的通知。涉及股东利益协调问题，须提请股东大会表决。有关前次募集资金使用情况的专项报告，应与股东大会通知一并公告。

　　(二)股东大会须就本次发行的数量、发行定价方式、发行对象、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权等事项进行逐项表决，上市公司应当按规定公布股东大会决议。股东大会批准后，报中国证监会审核。

　　(三)经中国证监会核准后，上市公司择定时间刊登招股意向书及发售办法。核准后的招股意向书有修改时，应事先征得中国证监会同意。

　　(四)发行价格确定后，上市公司应编制招股说明书，并刊登发行公告，其中注明招股说明书的放置地点及互联网网址，供投资者查询，招股说明书应同时报中国证监会备案。

　　(五)募集资金转入上市公司帐户，经注册会计师验资后，上市公司发布股份变动公告，并公布新股上市时间。

　　第七条上市公司应审慎地作出发行当年的盈利预测，并经过具有证券从业资格的注册会计师审核，如存在影响盈利预测的不确定因素，应作出敏感性分析与说明。如果上市公司不能作出预测，则应在招股意向书、发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示。

　　第八条上市公司公募增发应按照《上市公司向社会公开募集股份操作指引(试行)》的有关规定实施。

　　第九条担任本次发行主承销商的证券公司应参照《证券公司承销配股尽职调查报告指引(试行)》编制尽职调查报告。

　　主承销商及上市公司应保证在有关本次发行的信息公开前保守秘密，不向参加配售的机构提供任何财务资助和补偿，并向中国证监会报送承诺函。

　　第十条在获准发行后，上市公司与主承销商应组织市场推介活动，在不超越招股意向书的范围内向投资者介绍公司的情况。主承销商应组织承销团成员为本次发行出具研究分析报告，并应遵循《证券期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定。

　　第十一条上市公司公募增发后，凡不属于公司管理层事前无法预测且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测的，上市公司董事长及其聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在股东大会及指定报刊上公开作出解释；利润实现数未达到盈利预测80%的，如无合理解释，上市公司董事长及其聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在指定报刊公开道歉。中国证监会实行事后审查，如发现上市公司有意出具虚假盈利预测报告误导投资者的，将予以查处；如发现注册会计师违规，存在重大疏忽、遗漏或弄虚作假的，将依法予以处罚。

　　第十二条本办法自发布之日起施行。





北京市人民政府办公厅


北京市人民政府办公厅关于印发北京市国家行政机关实施《国家行政机关公文格式》印制标准（试行）的通知
北京市人民政府办公厅


通知

各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：
根据国务院发布的《国家行政机关公文处理办法》中关于公文用纸一般采用国际标准Ａ4型的规定及国家质量技术监督局发布的《国家行政机关公文格式》（ＧＢ／Ｔ9704－1999）国家标准，经市政府同意，市政府办公厅自2001年1月1日起公文用纸采用国际标准Ａ4型
。
为使本市各级国家行政机关规范执行《国家行政机关公文格式》，现将《北京市国家行政机关实施〈国家行政机关公文格式〉印制标准（试行）》印发给你们，请认真组织实施。

北京市国家行政机关实施《国家行政机关公文格式》印制标准（试行）
第一条 为规范本市国家行政机关公文格式，保证国家行政机关公文形式的严肃、整洁、统一，根据国务院发布的《国家行政机关公文处理办法》有关规定及国家质量技术监督局发布的《国家行政机关公文格式》（ＧＢ／Ｔ9704－1999），结合本市实际，制定本标准。
第二条 本标准适用于本市各级国家行政机关。其他单位可参照执行。
第三条 本标准由国家行政机关通用的公文用纸、公文各要素标识、公文排版、公文印刷、公文装订等部分组成。
第四条 公文用纸一般采用国际标准Ａ4型（210毫米×297毫米）。
（一）公文用纸技术标准：一般为60克～80克的胶版印刷纸或者复印纸；纸张白度为85％～90％左右；横向耐折度≥15次，不透明度≥85％，ＰＨ值为7．5～9．5。
（二）公文版心规格：156毫米×225毫米（不含页码）。
（三）公文页边：公文用纸上白边为：37毫米±1毫米，下白边为35毫米±1毫米；公文用纸左白边为28毫米±1毫米，右白边为26毫米±1毫米。
第五条 公文各要素划分为公文眉首、公文主体、公文版记。
第六条 公文眉首标识规则：公文眉首为置于公文首页红色反线（宽度为版心规格156毫米）以上的各要素，按排列顺序依次为：公文份数序号、秘密等级和保密期限、紧急程度、发文机关名称、发文字号、签发人、红色反线等部分。
（一）公文份数序号：为公文印制若干份时每份公文的顺序编号，使用阿拉伯数码，顶格标识在版心左上角第1行。
（二）秘密等级和保密期限：如需要标识秘密等级，使用3号黑体字，顶格标识在版心右上角第1行，两字之间空1字；如需要标识保密期限，使用3号黑体字，顶格标识在版心右上角第1行，秘密等级和保密期限之间用“★”隔开。
（三）紧急程度：如需要标识紧急程度，使用3号黑体字，顶格标识在版心右上角第1行，两字之间空1字；如需要同时标识秘密等级和紧急程度，秘密等级顶格标识在版心右上角第1行，紧急程度顶格标识在版心右上角第2行。
（四）发文机关名称：由发文机关全称或者规范化简称加“文件”组成。发文机关标识上边缘至版心边缘一般为25毫米。发文机关标识推荐使用小标宋体字（红色），字号按照醒目美观原则确定，一般应当小于22毫米×15毫米。联合行文时主办机关名称应当排列在前，如加“文
件”，应置于发文机关名称右侧，上下居中排布；如联合行文机关过多，必须保证公文首页显示正文。
（五）发文字号：发文字号由发文机关代字、年份和序号组成。发文机关名称下空2行，用3号仿宋体字，居中排布；年份和序号用阿拉伯数码标识；年份使用全称，用六角括号“〔〕”扩入；序号不编虚位（即1不编为001），不加“第”字。
（六）签发人：上报的公文标识签发人姓名，平行排列于发文字号右侧；发文字号居左空1字，签发人姓名居右空1字；“签发人”用3号仿宋体字，后标全角冒号，冒号后用3号楷体字标识签发人姓名。如有多个签发人，主办单位签发人姓名置于第1行，其他签发人姓名从第2行起
在主办单位签发人姓名之下按发文单位顺序依次排列，下移红色反线，使发文字号与最后一个签发人姓名处在同一行，并与红色反线相距4毫米。
（七）红色反线：发文字号之下4毫米处印一条与版心等宽（156毫米）的红色线。
第七条 公文主体标识规则：公文主体为公文首页红色反线以下到主题词以上部分，按排列顺序依次为：公文标题、主送机关名称、正文、附件序号及附件标题、成文日期、机关印章、附注等部分。
（一）公文标题：红色反线下空2行，使用2号小标宋体字，居中排布，宽度不超过版心（156毫米）；2行以上的标题，回行时要做到词意完整，排列对称，间距恰当。
（二）主送机关名称：标题下空1行，左侧顶格用3号仿宋体字标识，回行时仍顶格；最后1个主送机关名称后标全角冒号。如主送机关名称过多，公文首页不能显示正文时，应当将主送机关名称移至版记中的主题词之下、抄送之上，标识方法同抄送。
（三）批（按）语：使用3号仿宋体字或者3号楷体字，宽度不超过24个字。
（四）公文正文：主送机关名称下1行，每自然段左空2个字，回行顶格，使用3号仿宋体字；公文正文中小标题使用3号黑体字。数字、年份不能回行。
（五）附件：公文如有附件，在正文下空1行，左空2字，用3号仿宋体字标识“附件”，其后标全角冒号和附件标题，附件标题后不加标点符号。如有序号，使用阿拉伯数码。附件应当与公文正文一起装订，并在左上角第1行顶格标识“附件”或者“附件”及序号；附件序号与附件
标题前后标识应当一致。如附件与公文正文不能一起装订，应当在附件左上角第1行顶格标识公文的发文字号，并在其后标识“附件”或者“附件”及序号。
（六）成文日期和机关印章：成文日期用汉字将年、月、日标全；“零”写为“○”。机关印章使用红色。
1．单一机关制发的公文，落款处不署发文机关名称，只标识成文日期；成文日期右空4个字；加盖印章应当上距正文2毫米～4毫米，端正、居中，下压成文日期。
2．联合机关制发的公文，需要加盖2个印章时，应当将日期拉开，左右各空7个字；主办机关在前，2个印章均压成文日期，采用同种加盖印章方式，并保证印章端正、排列整齐；2个印章之间互不相交叉或者相切，相距不超过3毫米。
3．联合机关制发的公文，需要加盖3个以上印章时，应当将各发文机关名称（可使用规范简称）排在成文日期和正文之间；每排最多排3个印章，两端不得超出版心；最后一排如排1个或者2个印章，均居中排布；印章之间互不相交叉或者相切；在最后一排印章之下右空2个字标识
成文日期。
4．特殊情况说明：不得出现空白印章；当印章下弧无文字时，采用下套方式，以下弧压在成文日期上；当印章下弧有文字时，采用中套方式，将印章中心线压在成文日期上；当公文排版后所剩空白处不能容下印章位置时，应当采用调整行距、字距的方式处理，必须使印章与正文同处
一页；不得标识“此页无正文”。会议纪要不加盖印章。
（七）附注：公文如有附注，居成文日期左下方，空3行，用3号仿宋体字，左空2个字加圆括号标识。
第八条 公文版记标识规则：公文版记为主题词及其主题词以下部分，置于公文最后一页，按排列顺序依次为：主题词、分栏线、抄送、印发（翻印）机关和印发（翻印）日期、印数等部分。
（一）主题词：“主题词”使用3号黑体字，居左顶格标识，后标全角冒号；词目使用3号小标宋体字，接排于冒号之后；词目之间空1个字，不加标点符号。
（二）分栏线：主题词以下，每栏均用分栏线隔开，首线与底线用反线，中间为正线，宽度同版心（156毫米）。
（三）抄送：公文如有抄送，在主题词下1行，左右各空1个字，使用4号仿宋体字标识，“抄送”后标全角冒号；抄送机关名称排于冒号之后，抄送机关名称之间用顿号或者逗号隔开，回行时与冒号后的抄送机关对齐；最后1个抄送机关后标句号。如主送机关移至主题词之下，标识
方法同抄送机关。
（四）印发（翻印）机关和印发（翻印）日期：印发（翻印）机关名称和印发（翻印）日期平列于一行，使用4号仿宋体字，左右各空1个字，位于抄送机关之下；无抄送机关的，位于主题词之下。印发日期以公文付印的日期为准，使用阿拉伯数码。
（五）印数：版心右下端，右空2个字，使用小4号仿宋体字。
第九条 页码：均使用4号半角白体阿拉伯数码，置于版心下边缘之下1行，数码左右各放4号一字线，一字线距版心下边缘7毫米。单页码居右空1字，双页码居左空1字。空白页和空白页以后的页不标识页码。
第十条 公文中的表格：公文如有附表，表格长宽比例与版心比例同，阿拉伯数字要对齐数位；横排表格，应当将页码置于表格左侧，单页码置于表格左下角，双页码置于表格左上角；单页码表头在订口一边，双页码表头在切口一边。
第十一条 公文成品排版标准：公文中的横向距离的长度单位为“字”，指1个汉字所占空间；公文中的纵向距离的长度单位为“行”，指以3号字为高度加3号字高度7／8倍的距离为一基准行。一般每页排22行，每行排28个字。其它部分按本标准第六、七、八、九、十条的规
定排版。
（一）文字准确率100％，编排美观；规格符合标准，版心端正，误差不超过1毫米。
（二）字迹清楚，图文附着牢固、亲墨亲水性好。
（三）版心不斜不走，版面干净，无底灰、无污点、无划痕。
（四）制版样张字迹清晰，笔划实，无断划，清洁无脏，不歪不斜。
（五）页码顺序拼制准确，误差不超过±1毫米。
第十二条 公文印刷标准：印刷字面清晰，无段划；墨色纯正、浓淡适度均匀；套印准确、上下一致；白边保留符合规定要求，无脏、无皱、无破、无白页。
（一）套印准确，白边符合标准，误差均不超过±2毫米。
（二）字迹清楚、印品着墨实、均匀，字面不花、不白、前后一致。
（三）无掉字、无断划，无破页、无白页，不起皱，无倒印、错印。
（四）印刷份数准确。
（五）双面印刷，页码套正，两页页码之间误差不超过2毫米。
第十三条 公文装订标准：左侧装订，整齐牢固，不掉页；切口光洁，符合标准，数量准确。
（一）无多页、无缺页，无颠倒、无混装，无漏号、无重号。
（二）裁切规格符合标准，误差不超过±1毫米；不歪、不斜，四角成90°直角。
（三）清洁无脏，无折角、无刀花，无毛茬、无缺损。
（四）装本平整，钉距适当，无坏钉、无漏钉、无重钉，胶装不掉页、不粘面，胶口不超过5毫米。
（五）序号准确，码放整齐。
第十四条 本标准执行中的具体问题，由市政府办公厅负责解释。
第十五条 本标准自2001年1月1日起施行。
附件：公文格式式样（略）



2000年12月22日