您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

“上诉不加刑”在发回重审程序中的应用

李 荔


“上诉不加刑”是我国刑事诉讼中的一项基本原则，指的是当被告人提起上诉时，二审法院不得对被告人处以重于原判决的刑罚。该制度的目的在于切实保障被告人的上诉权利，并且可使二审的纠错功能得以充分实现。对于二审法院作出判决的情形，“上诉不加刑”的适用不存在争议，即应严格遵守该原则，不得加刑。但是，对于事实不清或者证据不足的案件发回重审后能否加重刑罚，理论界和司法实践中有着不同的观点，第一种观点，发回重审案件可以加刑；第二种观点，发回重审案件不可以加刑。以下对此作具体分析。
一、第一种观点的一个重要依据是《最高人民法院关于执行若干问题的解释》的相关规定，第二百五十七条第一款第（五）项内容为：“对事实清楚、证据充分，但判处的刑罚畸轻，或者应当适用附加刑而没有适用的案件，不得撤销第一审判决，直接加重被告人的刑罚或者适用附加刑，也不得以事实不清或者证据不足发回第一审人民法院重新审理。…”从该法条可得出以下结论：对于二审法院已认定事实清楚、证据充分的案件，应按照“上诉不加刑”的原则，不得通过重审对被告人加刑。而对于事实不清或者证据不足的案件，并未规定不可以通过重审程序加刑，因此，如一审判决量刑不当，二审法院可以裁定撤销原判，发回重审，由一审法院改判加刑。笔者认为该观点值得商榷，其理由并不充分。
上述观点明显与“上诉不加刑”的立法目的相背离。事实不清或事实清楚并没有量化标准，其决定权在于二审法官。如果上述观点成立的话，将可能出现二审法院将各种案件均以事实不清、证据不足为由发回重审，从而可能对被告人加刑的结果，这实际上是变相违反“上诉不加刑”的原则，其结果必然会破坏这一制度，损害被告人的上诉权。另一方面，通过对法条的研究，也不宜采取上述做法。按照《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第二百五十七条第（五）项之规定：“…必须依法改判的，应当在第二审判决、裁定生效后，按照审判监督程序重新审判。”这说明了如果确实出现一审判决对被告人量刑畸轻的情况，应通过法定审判监督程序对此予以纠正，法律不允许通过其他诉讼程序直接对被告人加刑来纠错，如果允许经过重审加刑，上述有关通过审判监督程序纠错的司法解释的规定将形同虚设。况且从法律适用的角度来看，刑事诉讼法属于典型的公法，这就要求我们在刑事诉讼活动中要严格遵守程序法定主义，决不允许以“法无明文规定即为合法”为由规避法律。
或许有人认为对重审加刑的结果，被告人仍可以通过上诉来维护自己的权益，并不妨碍被告人行使上诉权，但仔细分析该观点实为荒谬。被告人上诉的目的是要通过法定程序达到减轻刑罚的目的，在“上诉不加刑” 制度的前提下，被告人上诉即使达不到减刑目的，也不会被加刑，因此被告人在决定是否上诉以前，心里不存在顾虑，可以毫无顾忌地行使上诉权。但是如果通过重审程序对其加刑，即使该判决未生效，可结果却背离了被告人的初衷，被告人就会质疑其是否得到公正的审判。被告人在经过二审发回重审、重审对其加刑的审判程序后，对上诉结果已非常失望，不可能对再次上诉的结果抱有希望，将会产生思想顾虑，严重影响其上诉的积极性。再者，因为该加刑结果归根到底还是其本人上诉造成的，其心理必然遭受沉重打击，对此被告人势必产生“越上诉，越加刑”的想法，继而对上诉制度彻底失去信心，很可能出现即使一审判决不正确时也不敢再上诉的情况，最终在客观上限制被告人行使上诉权。另外，从常理上讲，如二审法院认为对其量刑过重，那么在第一次上诉审时，就应对其减刑，不可能待对其加刑后再通过第二次上诉审为其减刑，因此上述做法实际上是在规避“上诉不加刑”的原则，从而造成该原则在司法实践中不能有效地被执行。
二、关于上诉不加刑原则是否符合实事求是精神及“罪刑相适应原则”的问题。
有人认为，上诉不加刑原则，对量刑不当的上诉案件，只能减轻，不能加重，不符合实事求是的精神，将放纵有些被告人。这是对法律的一种误读，如前所述，对于一审判决量刑不当的案件如何纠正，法律已有明文规定，只需严格依法办事即可，不会出现错案无法得到改正的法律盲区。对于这个问题，实际上是当程序正义和实体正义发生冲突时，何者优先的问题。现代司法理念告诉我们，没有正当程序所保障的裁判结果不会实现实体正义，也不具有公理性，只有公正的程序才能保证公正的实体，毕竟只有公正的程序才是“看得见”的公正，不能为追求实体公正去破坏司法公正的基础——程序公正，否则得到的“实体公正”必定是无源之水，也无法令当时人信服。具体到本文所提到的问题，在被告人上诉时，如一审判决量刑畸轻，应当按照上诉不加刑原则对其作出二审裁判，再按审判监督程序予以纠正。
综上，目前我国正在加快法治建设与改革的步伐，同时也愈来愈重视对刑事被告人的人权保护，这就要求我们应该严格按照“上诉不加刑”原则审理被告人上诉的二审案件，以切实保护被告人的合法权益，尤其是其在程序上的权利。

作者地址：河南省新乡市胜利中街城南庄附3号楼
电话：13598678924


国家经贸委办公厅


国家经济贸易委员会办公厅文件

国经贸厅外经[1999]344号


--------------------------------------------------------------------------------

关于编制境外带料加工装配项目建议书和可行性研究报告有关问题的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团经贸委（经委、计经委）：

　　根据《国务院办公厅转发外经贸部、国家经贸委、财政部关于鼓励企业开展境外带料加工装配业务意见的通知》（国办发〔1999〕17号）的有关规定，为规范项目建议书和可行性研究报告的编制，现就有关问题通知如下：

　　一、关于编制项目建议书

　　（一）由中方投资者编制，主要论述项目设立的必要性和可能性。包括：

　　1．项目投资目的及内容（经营范围、经营方式，主要结合对本行业及本地区的产品结构调整及扩大出口）；

　　2．中外合作方的国别、法定地址、法定代表及经营状况；

　　3．投资金额、投资方式、投资比例及资金来源；

　　4．拟转移的生产技术、设备及带动出口的原材料、零部件情况；

　　5．产品的市场（含周边市场及转口可能性）及项目经济效益的初步分析。

　　（二）申报项目建议书时，应报送下列文件一式二份：

　　1．合作外方的资信情况；

　　2．合资、合作的初步意向书；

　　3．向我驻外经商机构（去未建交及特定国家向外交部）汇报情况的纪要，或由中行驻外机构及国外专业资信调查机构出具项目的初步咨询意见；

　　4．国内行业主管部门的意见（特定项目）。

　　二、关于编制可行性研究报告

　　（一）由合作的各方共同（或委托）编制，应为拟建项目的决策提供全面、科学的依据。包括：

　　1．项目合作各方的基本情况；

　　2．项目总投资、注册资本、出资方式、资金落实方案；

　　3．根据市场调查确定的项目建设规模和产品方案（含对本地区相关产品结构调整的影响）；

　　4．技术设备和工艺过程的选择及依据；

　　5．市场情况分析（含周边市场及转口可能），经济效益（含汇率风险考虑）及投资环境的评估；

　　6．项目进度计划；

　　7．结论、问题和建议。

　　（二）申报项目可行性研究报告时，应报送下列文件（或复印件）一式二份：

　　1．国有资产管理部门的审查意见；

　　2．国内有关主管部门和金融机构对资金安排的初步意见；

　　3．外汇管理部门对项目投资外汇资金来源和风险审查的意见；

　　4．产品返销国内情况：一般不返销国内；需返销国内的，要有国家有关部门的审核意见；

　　5．中方投资额在300万美元（含300万美元）以上的项目，需提交国家甲级咨询机构的评估报告；

　　6．我驻外机构或外交部（未建交及特定国家）对设立项目的初步意见，或由中国银行驻外机构及国外专业资信机构出具的项目咨询意见。

　　三、其他注意事项请各地经贸委（经委、计经委）根据要求，指导企业认真做好境外带料加工装配项目建议书和可行性研究报告的编制工作，并严格把关。执行中有何意见和建议，请及时与我委对外经济协调司联系。（完）

一九九九年七月十五日