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国家工商局


期货经纪公司登记管理暂行办法

1993年4月28日，国家工商行政管理局

第一条 为了明确期货经纪公司的法律地位，规范期货经纪公司的组织与行为，促进期货市场的健康发展，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则，制定本办法。
第二条 本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。
除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营期货经纪业务。
第三条 期货经纪公司应当具备以下基本条件：
（一）有符合规定的公司名称；
（二）有规范的公司章程；
（三）有固定的场所和合格的通讯设施；
（四）注册资金在1000万元人民币以上；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》第九条的规定；
（七）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（八）法律、法规规定的其他条件。
第四条 期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。
依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册。其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支机构的设立，仍按上述程序办理。
第五条 国家工商行政管理局在受理开业登记申请后，应于受理之日起30日内作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。
第六条 期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交下列文件、证件：
（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第十五条所规定的文件、证件：
（二）由人事管理部门或其他有关部门出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（三）期货经纪人名单及简历；
（四）通讯设施和专用设备的自有或租用证明；
（五）从事期货业务涉及国家专项规定的，应提交国家有关管理部门的批准文件；
（六）从事国际期货业务的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；
（七）聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国（地区）公证机构出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（八）实行股份制的，应依照《股份有限公司规范意见》的规定提交有关文件。
第七条 期货经纪公司应当依法从事经营活动，遵循公开、公平和诚实信用的原则，并遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户，并与自有资金分离存放；
（三）如实记录、及时执行客户指令；
（四）将每日交易记录、会计凭证及其他重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）在登记注册后60日内向登记主管机关指定的金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。
第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：
（一）私下串通，垄断市场；
（二）进行私下对冲；
（三）制造、散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；
（四）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；
（五）挪用客户保证金；
（六）雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；
（七）约定与客户分享利益或承担风险；
（八）其他违反法律、法规的行为。
第九条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局均有权对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查。期货经纪公司应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。
第十条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，可以根据情节轻重对公司给予警告、罚款、没收非法所得等处罚。但责令停业整顿、扣缴或者吊销营业执照，应当由国家工商行政管理局作出决定。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。
第十一条 由于期货经纪公司违反本办法第七条、第八条规定而使客户遭受损失或者引起纠纷的，依照国家有关法律进行处理。
第十二条 本办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照本办法第三条至第六条的规定，申请重新登记注册。
对按期提出重新登记注册申请，但经审核不具备本办法规定条件的期货经纪公司，由国家工商行政管理局作出或通知其原登记主管机关作出限期办理变更登记或注销登记的决定。
对逾期不提出重新登记申请或者不按规定期限办理变更登记或注销登记的期货经纪公司，由原登记主管机关吊销其营业执照。
第十三条 本办法发布之日前已经登记注册的符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关提出申请，由原登记主管机关逐级上报国家工商行政管理局重新进行期货经纪业务的单项核定。
本办法发布之日前已经登记注册的不符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关申请变更登记。逾期不提出申请的，由原登记主管机关予以强制变更。
第十四条 本办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。
第十五条 本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则执行。
第十六条 本办法由国家工商行政管理局负责解释。
第十七条 本办法自发布之日起施行。在此以前各级工商行政管理机关制定的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。


吉林省人民政府


吉林省人民政府令（第１０号）


　　《吉林省国有企业职工待业保险办法》已经１９９３年１１月２６日省政府第１１次常务会议通过，现予发布施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
省长　高严
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
一九九三年十二月十三日


吉林省国有企业职工待业保险办法


　 第一章 总则

　　第一条为了完善国有企业（以下简称企业）的劳动制度，保障待业职工的基本生活，维护社会安定，促进待业职工再就业，根据国务院《国有企业职工待业保险规定》，结合我省实际，制定本办法。

　　第二条本办法所称待业职工是指因下列情形之一失去工作的企业职工：

　　（一）依法宣告破产的企业的职工；

　　（二）濒临破产的企业在法定整顿期间被精减的职工；

　　（三）按照国家有关规定被撤消、解散企业的职工；

　　（四）按照国家有关规定停产整顿企业被精减的职工；

　　（五）终止或者解除劳动合同的职工；

　　（六）企业辞退、除名或者开除的职工；

　　（七）依照法律、法规规定或者按照省人民政府规定，享受待业保险的其他职工。

　　第三条凡在本省境内的国有企业均按本办法参加待业保险。

　　第四条待业保险工作应当与职业介绍、就业训练和生产自救等就业服务工作紧密结合，统筹安排。

　　第二章待业保险基金的筹集和管理

　　第五条待业保险基金的来源：

　　（一）企业缴纳的待业保险费；

　　（二）待业保险费的利息收入；

　　（三）地方财政补贴。

　　第六条待业保险费的缴纳标准按企业全部职工工资总额１％缴纳。企业缴纳的待业保险费计入成本，税前列支。

　　第七条职工待业保险费由企业开户银行按月代为扣缴，转入企业所在地的社会保险机构在银行开设的“待业保险基金专户”，专项存储，专款专用，任何部门、单位和个人不得挪用，年终结余部分转入下年使用。

　　待业保险基金存入银行后，按照城乡居民储蓄存款利率计息，所得利息纳入待业保险基金。

　　第八条各市、县（市、区）按当年收缴待业保险基金总额的１０％上交省里作为全省统筹调剂金。市级对县（市、区）收缴的待业保险基金是否统筹一部分，作为调剂金，以及市级统筹的比例，由市、州人民政府确定。各市、县（市、区）待业保险基金不敷使用时，实行市级统筹的先由市级调剂解决；仍不敷使用的以及未实行市级统筹的，由省调剂解决，省给市、县（市、区）的调剂基金最多不超过市、县（市、区）本级上交给省基金总额的２倍；再不敷使用时，由地方财政补贴。

　　第九条待业保险基金收支的预算、决算，按照统筹范围，由社会保险机构负责编制，经同级财政部门审核汇总后，纳入本级预算、决算，报本级人民政府审定，不得用于平衡财政收支。

　　财政、审计部门应对待业保险基金收支进行监督。

　　第十条待业保险基金及其按规定提取的管理费不计征各种税、费。

　　第三章 待业保险基金的使用

　　第十一条待业保险基金的开支项目：

　　（一）待业职工待业救济金；

　　（二）待业职工在领取待业救济金期间的医疗费、丧葬补助费、供养直系亲属的抚恤费、救济费；

　　（三）待业职工的转业训练费；

　　（四）扶持待业职工的生产自救费；

　　（五）待业保险管理费；

　　（六）经省人民政府批准，为解决待业职工生产困难和帮助其再就业确需支付的其他费用。

　　第十二条符合本办法第二条规定的待业职工，经劳动行政部门所属的就业服务机构（以下简称就业服务机构）核准发给待业证明，社会保险机构发给其待业救济金。

　　第十三条待业职工领取待业救济金的期限，根据待业职工待业前工龄确定。工龄满１年不足２年发２个月，满２年不足３年的发５个月，满３年不足４年的发８个月，满４年不足５年的发１０个月，满５年不足６年的发１２个月，满６年不足７年的发１４个月，满７年不足８年的发１６个月，满８年不足９年的发１８个月，满９年不足１０年的发２０个月，满１０年不足１１年的发２２个月，满１１年以上的发２４个月。

　　第十四条待业救济金由社会保险机构按月发给待业职工，待业救济金的发放标准为相当于当地民政部门规定的城镇社会救济金额的１２０％－１５０％。具体金额由市、县（市、区）人民政府规定。

　　再次待业的，以再次就业的工作时间确定发放救济金的标准和期限。

　　第十五条待业职工在待业救济期间经社会保险机构批准到指定医院医疗的费用可报销７０％，每年报销额不超过３００元，其中门诊医疗的，月平均报销额不超过５元，没发生医疗费的，在待业救济终止时按每月２．５０元标准发给医疗补助费。

　　第十六条职工在待业救济期间死亡的，其丧葬费、供养直系亲属的抚恤费、救济费标准，按国有企业在职职工有关规定办理。

　　第十七条待业职工自谋职业或自愿组织起来就业的，社会保险机构可将其应享受的待业救济金一次性发给本人或所在单位。

　　第十八条待业职工有下列情况之一的由就业服务机构填写《待业职工去向表》通知社会保险机构，停止发给待业救济金及其他费用：

　　（一）领取待业救济金期限届满的；

　　（二）参军、升学、出国定居的；

　　（三）重新就业的；

　　（四）无正当理由，两次不接受就业服务机构介绍就业的；

　　（五）待业期间被劳动教养或判刑的。

　　第十九条待业职工在省内迁移时，迁出地的市、县（市、区）社会保险机构从迁出月份的下一个月起停止其待业保险待遇，并将其应享受的救济金及补助费一次性拨给迁入地的市、县（市、区）社会保险机构，迁入地的市、县（市、区）社会保险部门根据迁出地市、县（市、区）的证明，从迁出月份下一个月起给其享受待业保险待遇。

　　第二十条待业职工转业训练费按上年度收缴待业保险基金总额的１３％提取。主要用于管理人员经费、聘请教师讲课费、教材费、实习费、场租费、委托代培费、培训设施费。

　　 生产自救费按上年收缴待业保险基金总额的１５％提取。主要用于自谋职业或组织起来就业的待业职工的借款、安置待业职工的企事业单位的借款、对以安置待业职工为主的生产自救基地或转业训练实习基地给予适当扶持。

　　转业训练费和生产自救费，由社会保险机构一次性拨给就业服务机构使用。

　　第二十一条各市、县的转业训练费和生产自救费的使用由各级就业服务机构和财政部门审批。

　　 生产自救资金实行低息出借制度。借款须签订合同，明确借款金额、用途，还款期限，违约责任以及还款保证单位。

　　第二十二条待业保险管理费的提取，不超过当年收缴待业保险基金总额的８％（由缴待业保险基金总额３００万元以上的不超过４％），具体提取比例由当地人民政府确定。各市、县（市、区）社会保险机构按当季收缴待业保险基金总额的１．２％向省社会保险机构缴纳管理费，延边朝鲜族自治州社会保险机构向各县（市）提取管理费的比例，由州政府确定。各级社会保险机构按季从所提待业保险管理费中划拨５０％给同级就业服务机构，用于其管理工作。

　　管理费主要用于从事待业保险工作人员的工资、业务经费及集体福利设施费用。

　　第四章 组织管理机构的职责

　　第二十三条各级劳动行政主管部门和社会保险机构负责企业职工待业保险的管理工作。

　　 劳动行政部门所属的就业服务机构负责待业职工登记管理、转业训练、生产自救、就业指导、职业介绍和组织管理工作。

　　社会保险机构负责待业保险基金的收缴、管理和发放。

　　第二十四条县级以上地方各级人民政府设立待业保险基金委员会，实施对待业保险基金管理的指导和监督。委员会主任由本级人民政府负责人担任，劳动、社会保险、财政、计（经）委、审计、银行等部门和本级总工会的负责人参加，办公室设在劳动行政主管部门。

　　第五章 待业职工管理

　　第二十五条 待业职工登记：

　　 （一）本办法第二条第（一）至（四）项以及第（七）项所列的待业职工，由企业或企业留守机构持《待业职工登记表》、待业职工档案，到所在市、县（市、区）就业服务机构统一办理待业登记手续。

　　 （二）本办法第二条第（五）项和第（六）项所列的待业职工持终止、解除劳动合同和辞退、除名、开除等有关手续和户口（或居民身份证），到所在市、县就业服务机构办理待业登记手续。

　　第二十六条职工在待业期间，档案由企业移交给所在市、县（市、区）就业服务机构保管。待业职工被企事业单位招用时，由当地就业服务机构将其档案转交录（聘）用单位。

　　第二十七条待业职工在省内迁移时，分别到迁出地的市、县（市、区）就业服务机构、社会保险机构办理待业保险关系转移手续，迁入地市、县（市、区）就业服务机构、社会保险机构凭待业保险转移手续办理接收手续。

　　第二十八条待业职工可参加各类企事业单位招工，也可组织起来就业，自谋企业或开展生产自救和社会公益活动。

　　 待业职工从事个体经营时，须经所在市、县就业服务机构介绍，到工商行政管理部门办理营业执照。对暂时不能就业的待业职工，可根据生产（工作）需要，组织转业训练。

　　第六章 罚则

　　第二十九条以非法手段领取待业救济金和其他待业保险费用的，由社会保险机构追回其全部非法所得；构犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十条凡挪用待业保险基金的，对主管人员和直接责任人员，根据情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十一条社会保险机构违反规定拖欠支付待业救济金和其他待业保险费用的，由同级人民政府责令改正；情节严重的，对主管人员和直接责任人员给予行政处分。

　　第七章 附则

　　第三十二条实行企业化管理的事业单位和国家机关、事业单位、社会团体中招用的劳动合同制工人的待业保险，依照本办法执行，分别按全部职工和合同制工人工资总额的１％缴纳待业保险费，在事业、行政费列支。

　　第三十三条本办法不适用企业招用的农民合同制工人。

　　第三十四条本办法自发布之日起施行。省人民政府１９８６年１０月１０日发布的《吉林省贯彻〈国营企业职工待业保险暂行规定〉实施细则》同时废止。